登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

　　基金宣传推介材料中推介货币市场基金的，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。故A项错误。基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下任旧存在本金损失的风险。故C项错误。基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。故D项错误。

　　制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

　　协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

　　大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

　　（  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

　　基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

　　基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

　　为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

　　证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

　　下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

　　下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

　　基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

　　我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

　　债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

　　避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

　　在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括（  ）。A投资者的投资经验B风险偏好C对投资资金流动性的要求D对互助基金安全性的要求

　　目前我国基金投资者结构的特征不包括（  ）。A结构个人化B机构多元化C高风险产品为机构投资的人所青睐，低风险产品则为个人投资商所青睐D个人投资商转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构投资的人所主导

　　下列属于基金客户售前服务的是（ ）。Ⅰ.介绍证券市场基础知识Ⅱ.协助客户完成风险承担接受的能力测试并细致解释测试结果Ⅲ. 提醒客户及时核对交易确认Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　（  ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A投资决策委员会B总经理C股东大会D研究部

　　金融资产大体上分为()。A股权类和基金类金融实物资产B股权类和债权类金融实物资产C基金类和债权类金融实物资产D证券类和股票类金融资产

　　下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是()。A基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩B基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩C基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩D业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明

　　下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（  ）。A不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂C可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准D不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

　　公司各机构、部门、岗位工作职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理企业内部控制的()原则。A健全性B有效性C独立性D相互制约

　　合规独立性中，最重要的是（  ）。A部门独立性B机制独立性C问责独立性D以上都正确

　　董事会应当履行的合规职责不包括（  ）。A制定并执行以风险为本的合规管理计划B决定公司合规管理部门的设置及其职能C根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况做年度评估